重磅更新！资管监管报告下册（私募基金、券商资管、基金资管）

监管君近期组织的实战研讨会获得如下：

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【F018】泛金融同业跨平台合作【6月25-26|上海、7月2-3号北京】

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原创声明：评论部分作者系金融监管研究院创办人孙海波、资深研究员李慧、刘崚峻，欢迎个人转发，谢绝媒体、公众号或网站未经授权转载；

监管君寄语：资管混业和金融产品交叉非常盛行，但对于不同行业的主要监管疑问和解答仍然非常零碎。我们希望通过和同业深入交流总结一份相对完整的问答，深知这份工作要求非常高，我们大胆尝试也将在后续不断改进，以下目录仅供参考，报告将持续更新。预订成功后高莉洁将拉入微信讨论群。预订报告也可以扫描下方二维码填写购买相关信息、或添加高莉洁微信13636564614：

下册券商、基金、期货资管&私募基金(共208部)

一、券商基金资管及私募基金综合（62部）

（一）基本法规（4部）1、企业会计准则第36号——关联方披露(财会[2006]3号)2、中华人民共和国合伙企业法-节选(主席令第五十五号)3、关于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题的通知(财金[2014]31号)4、中华人民共和国证券投资基金法(2015修正，主席令第23号)   

（二）跨业/跨市场资格准入（10部）   

1、商业银行设立基金管理公司试点管理办法(央行、银监会、证监会公告2005年第4号)2、资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定(证监会公告[2013]10号)3、关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复(国函[2013]132号)4、关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见(2014-6-12)5、基金业协会发布关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问(2014-6-27)6、关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知 (2014-12-25) 7、场外证券业务备案管理办法(中证协发[2015]164号)   8、调整《场外证券业务备案管理办法》个别条款的通知(中证协发[2015]170号)9、关于发布修订后《机构间私募产品报价与服务系统参与人管理规则（试行）》的通知(2015-10-8)10、各类业务界定(2015-11-3)

（三）跨境投资（13部）

1、QFII、RQFII（5部）1）合格境外机构投资者境内证券投资管理办法(证监会、央行、外管局令第36号)2）关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定(证监会公告[2012]17号)3）关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定(证监会公告[2013]14号) 4）关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》有关事项的通知(银发[2013]105号) 

5）关于QFII和RQFII取得中国境内的股票等权益性投资资产转让所得暂免征收企业所得税问题的通知(财税[2014]79号)

2、QDII、RQDII（4部）1）合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法(证监会令第46号)2）关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知(证监发[2007]81号)3）关于《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》中有关问题的口径(2008-12-12)4）《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见--证券期货法律适用意见第6号(证监会公告[2010]22号)

3、QDLP（3部）

1）《关于本市开展合格境内有限合伙人试点工作的实施办法》(沪金融办[2012]101号)2）上海市《关于引进合格境内有限合伙人（QDLP）试点企业工作情况的报告》(2014-2-28)3）《青岛市开展合格境内有限合伙人试点工作暂行办法》(青金办字[2015]9号)  

4、QDIE（1部）

深圳市人民政府办公厅转发市金融办关于开展合格境内投资者境外投资试点工作的暂行办法(深府办函[2014]161号)

（四）券商及基金子公司资产证券化业务（15部）

1、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定(证监会公告[2014]49号)2、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引(证监会公告[2014]49号)3、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引(证监会公告[2014]49号)4、资产支持专项计划备案管理办法(中基协函[2014]459号)   5、资产证券化业务基础资产负面清单指引(中基协函[2014]459号) 6、资产证券化业务风险控制指引(中基协函[2014]459号) 7、资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）(中基协函[2014]459号)   8、发布实施《上海证券交易所资产证券化业务指引》的通知(上证发[2014]80号)9、上海证券交易所债券项目申报系统接受资产支持证券挂牌转让申请材料有关事项的通知(上证函[2015]1048号)10、上海证券交易所资产证券化业务指南(2016年1月)11、深圳证券交易所资产证券化业务指引(2014年修订)(深证会[2014]130号)12、深圳证券交易所资产证券化业务问答(2016年3月修订）13、机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指引(试行)(2015-02-16)14、关于发布《机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指南》的通知(2016-3-16)15、资产证券化监管问答（一）(2016-5-13)法询金融专栏：资产证券化监管规则、制度梳理及典型案例分析

（五）账户管理、托管（6部） 

1、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定(证监会公告[2013]15号)2、证券投资基金托管业务管理办法(证监会令第92号)3、关于做好证券公司私募基金综合托管业务和客户资金消费支付服务监管工作的函(基金监管部部函[2014]1172号)4、关于受理私募基金综合托管业务、客户资金消费支付服务申报材料的通知(2014-9-9)5、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理工作指引(2015-1-19)6、修订《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知(2015-7-17) 法询金融专栏：中证登证券账户开立规则对银证/银基合作的影响

（六）上市公司与资管机构等合作投资信息披露（3部）

1、深交所主板信息披露业务备忘录第8号：上市公司与专业投资机构合作投(2015-9-14)2、深交所中小企业板信息披露业务备忘录第12号：上市公司与专业投资机构合作投资(2015-9-11)3、深交所创业板信息披露业务备忘录第21号：上市公司与专业投资机构合作投资(2015-9-14)

（七）缴税、证券质押登记、整顿（11部） 

1、证券质押登记业务实施细则(2013修订版)(2013-4-1)2、关于全面清理“配资炒股”等违法网络宣传广告的通知(2015-7-12)3、关于对通过互联网开展股权融资活动的机构进行专项检查的通知(证监办发[2015]44号)4、违法证券业务活动清理整顿政策答疑(2015-9-11)5、证监会拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚(2015-9-2)6、证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚(2015-9-11)7、关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告(2015-11-16)8、关于印发《通过互联网开展资产管理及跨界从事金融业务风险专项整治工作实施方案》的通知（银发[2016]113号）9、深圳证监局关于证券期货经营机构与互联网企业合作开展业务自查整改的通知(深证局机构字[2016]20号)10、上海辖区证券机构监管信息通报2016年第2期(总第48期)（2016-4-22）11、证监会机构监管情况通报：多个通道业务风险及违规案例分析(2016-5-11)法询金融专栏：中央14部门联合整治互联网金融：广告治理、暂停注册、跨界展业、穿透识别、资金托管法询金融专栏：严禁资金池：信托、银行理财、券商基金资金池监管比较和处罚案例(2016-5-5)法询金融专栏：“八条底线”细则201605最新征求意见稿逐条解读(2016-5-19) 

二、券商资管（41部）

法询金融专栏：券商定向资管业务、集合资管业务、专项资管业务对比总结（一）综合（15部）1、证券公司风险控制指标管理办法(证监会令第55号)   2、关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定(证监会公告[2011]6号)3、关于加强证券公司资产管理业务监管的通知(证监办发[2013]26号)4、证券公司客户资产管理业务管理办法(证监会令第93号)5、关于证券公司委托基金管理公司子公司进行证券投资管理有关问题的答复意见(2013-6-27)6、关于发布《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1-8号》的通知7、证监会公告[2014]10号——证监会取消三项行政审批项目(2014-1-28)   8、关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知(中证协发[2014]33号)9、关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见(证监发[2014]37号)10、关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知(2014-6-10)11、拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知(中证协发[2015]17号)12、发布《证券期货经营机构落实资产管理业务”八条底线”禁止行为细则(2015年3月版)》有关事项的通知(中基协字[2015]44号)13、证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法(中证协发[2015]158号)14、上海证监局2016年1月证券公司资产管理及托管业务相关案例通报(2016-1-6)15、关于证券公司资产管理业务备案相关事项的通知(中基协字[2016]51号)

（二）定向资产管理业务（6部）

1、证券公司定向资产管理业务实施细则(证监会公告[2012]30号)2、关于东北证券《关于定向资产管理业务资产托管机构事项的咨询》的答复意见(2013-7-10)3、规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知(中证协发[2013]124号)4、关于对国信证券QDII定向资产管理业务有关问题的答复意见(2013年)5、关于证券公司定向资产管理参与本公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易的答复意见(2013-11-25)6、关于定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构的答复意见(2013-12-30)

（三）集合资产管理业务（2部）

1、证券公司集合资产管理业务实施细则(证监会公告[2013]28号)2、规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知(中证协发[2013]104号)

（四）直接投资业务（含直投子公司）（8部）

1、证券公司设立子公司试行规定(证监机构字[2007]345号)2、关于《证券公司设立子公司试行规定》和《证券公司信息隔离墙制度指引》有关适用问题的答复意见(2011-8-29)   3、关于《证券公司设立子公司试行规定》第11条适用有关问题的答复意见(2012-2-1)4、关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)(证监会公告[2012]20号)5、关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定(证监会公告[2012]27号)6、证券公司参与区域性股权交易市场业务规范(中证协发[2013]17号)7、证券公司直接投资业务规范(中证协发[2014]3号) 8、关于直投基金备案相关事项的通知(2016-5-13)

（五）券商另类投资子公司（1部）

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(证监会公告[2012]35号)

（六）代销金融产品（1部）

证券公司代销金融产品管理规定(证监会公告[2012]34号)

（七）融资融券业务（8部）

1、关于促进融券业务发展有关事项的通知(中证协发[2015]80号)2、证券公司融资融券业务管理办法(证监会会令第117号)3、上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订) (上证发[2015]64号)4、关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第十五条的通知(上证发[2015]69号)5、关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》第三十八条的通知(上证发[2015]89号)6、深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订) (2015-07-01) 7、关于修改《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第2.13条的通知(2015-08-03)8、保监会关于保险资产管理产品参与融资融券债权收益权业务有关问题的通知(保监资金[2015]114号) 

三、基金公司系资管（29部）

法询金融专栏：证券基金期货资管行业监管政策演进总结（一）公募基金公司及公募基金业务（16部）1、关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知(证监发[2001]29号)2、证券投资基金管理公司内部控制指导意见(证监基金字[2002]93号)3、基金管理公司投资管理人员管理指导意见(证监会公告[2009]3号)4、证券投资基金管理公司管理办法(证监会令第84号)5、关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定(证监会公告[2012]26号)6、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(证监会公告[2011]18号)7、基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见（证监会公告[2012]38号）8、关于发布《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》的通知（中基协发[2012]22号）9、公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法(证监会令第94号)10、公开募集证券投资基金运作管理办法(证监会令第104号)11、关于实施《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关问题的规定(证监会公告[2014]36号)12、基金管理公司固有资金运用管理暂行规定（证监会公告[2013]33号）13、基金管理公司风险管理指引(试行)（中基协发[2014]11号）14、关于保本基金的指导意见(证监会公告[2015]20号)15、货币市场基金监督管理办法(证监会令第120号)16、上海证监局关于近期基金公司及其子公司现场检查及日常监管发现问题的通报(2016-4-22)

（二）基金公司及其子公司特定客户资管业务（6部）

1、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(证监会令第83号)2、关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定(证监会公告[2012]23号)3、关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知(中基协发[2013]29号)4、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引(试行)(中基协发[2014]16号)5、深圳证监局关于进一步加强辖区基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务风险管理的通知(深证局基金字[2014]9号)6、上海证监局关于进一步加强基金管理公司及子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知(沪证监基金字[2014]28号)

（三）基金子公司准入及公司内控治理(含征求意见稿)（4部）

1、证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定(证监会公告[2015]20号)2、基金管理公司从事特定客户资产管理业务子公司内控核查要点(中基协字[2015]25号)3、证券投资基全管理公司子公司管理规定(2016-4-18修订征求意见稿)4、基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引(2016-4-18修订征求意稿)法询金融专栏：基金子公司新规及其风险之忧（含北京证监局调研排查）(2016-5-23)

（四）人员（3部）

1、关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定（证监会公告[2012]15号）2、基金从业人员证券投资管理指引(试行)（中基协发[2013]32号）3、基金从业人员执业行为自律准则（中基协发[2014]26号）

四、期货资管（8部）

1、期货公司监督管理办法-节选(证监会令第110号)2、期货公司资产管理业务试点办法(证监会令第81号)3、期货公司资产管理业务管理规则(试行)(中期协字[2014]100号) 4、期货公司资产管理业务申报材料规范(中期协字[2014]107号)5、关于《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》实施相关问题的说(一)(2014-12-18)6、关于《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》实施相关问题的说明(二)(2015-2-6)7、期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序(中期协字[2015]36号)8、期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引(修订)(2015年修订)法询金融专栏：期货资管全解析(2016-4-23)

五、私募基金（60部）

（一）综合（12部）1、私募投资基金监督管理暂行办法(证监会令第105号)2、证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释(2014-9-12)3、证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（二）（2014-9-19）4、证监会关于禁止违规开展私募产品拆分转让业务问题的答复(2016-3-18)5、创业投资企业管理暂行办法（发改委令2005年第39号）6、国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知（国办发[2008]116号）7、新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法（财建[2011]668号）8、关于促进股权投资企业规范发展的通知（发改办财金[2011]2864号）9、上海证监局关于规范证券公司与私募基金机构合作开展业务的通知(2014-9-22)10、上海证监局关于规范基金公司与私募基金机构合作业务的通知(2014-10-9)11、上海证监局关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知(2015-11-30)12、中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)(2014-9-4)

（二）私募基金机构及其产品登记备案（20部）

1、中基协私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)(中基协发[2014]1号) 2、中基协改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知(2014-12-31)3、关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知(2015-7-3)4、中基协实行私募基金管理人分类公示制度的公告(2015-3-19)5、浙江证监局关于私募投资基金登记备案有关事项的通告(2014-03-27)6、私募基金登记备案相关问题解答（一） (2014-3-5)7、私募基金登记备案相关问题解答（二） (2014-3-16)8、私募基金登记备案相关问题解答（三） (2014-5-28)9、私募基金登记备案相关问题解答（四） (2015-1-6)10、私募基金登记备案相关问题解答（五） (2015-1-16)11、私募基金登记备案相关问题解答（六） (2015-4-2)12、私募投资基金登记备案的问题解答（七）(2015-11-23)13、私募基金登记备案相关问题解答（八）(2016-3-18)14、私募基金登记备案相关问题解答（九）(2016-5-13)15、私募基金登记备案常见问答汇总(2015-6-4)16、关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函(2015-3-20)17、证监会关于与发行监管工作相关的、与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答(2015-3-6)18、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告(中基协发[2016]4号)19、中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问(2016-2-22)20、关于落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》首批私募基金管理人注销事项相关工作安排的通知(中基协发[2016]9号)法询金融专栏：私募基金监管环境演进及《公告》对私募基金行业的影响力法询金融专栏：关于私募基金管理人的15个问题（2016年3月修订版）

（三）私募基金业务外包（5部）

1、基金业务外包服务指引(试行)(中基协发[2014]25号)2、基金业协会《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一)(2015-2-9)3、基金业协会公示首批私募基金外包服务机构(2015-4-24)4、基金业协会公示第二批私募基金业务外包服务机构(2015-6-10) 5、基金业协会公示第三批私募基金业务外包服务机构(2015-12-3)

（四）募集&（跨市场）投资运作（14部）

1、深交所关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问2、关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知(银市场[2015]17号)3、私募投资基金募集与转让业务指引(试行)(市场监测发[2014]17号)4、私募股权投资基金项目股权转让业务指引(试行)(市场监测发[2014]17号)5、关于规范有限合伙式股权投资企业投资入股保险公司有关问题的通知(保监发[2013]36号)  6、中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知(保监发[2015]89号)7、非上市公众公司监管指引第4号—股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引(证监会公告[2013]54号)8、非上市公众公司监管问答——定向发行(一)(2015-7-2)9、非上市公众公司监管问答——定向发行(二)(2015-11-24)10、关于《非上市公众公司监管问答——定向发行(二)》适用有关问题的通知(2015-12-17)11、机构业务问答（一）关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题(2015-10-16)   12、关于发布《报价系统非公开发行公司债券业务指引》、《报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引》的通知(中证报价发[2015]18号)13、关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知（财资[2015]39号）14、私募投资基金募集行为管理办法（2016-04-15）[含起草说明、风险揭示书内容与格式指引、投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）]

（五）内控&信息披露（3部）

1、关于发布《私募投资基金管理人内部控制指引》的通知(2016-2-1)2、关于发布《私募投资基金信息披露管理办法》的通知(2016-2-4)3、关于发布《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》的通知(2015-9-11)

（六）合同指引（1部）

关于发布私募投资基金合同指引的通知（2016-4-18）

（七）开户和结算（2部）

1、私募投资基金开户和结算有关问题的通知(2014-3-25)2、私募投资基金开户和结算常见问题解答(2014-4-10)

（八）检查&整治（3部）

1、关于在北京市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告(2015-5-26)2、私募基金严禁违法公开宣传推介—基金业协会有关负责人就上海宝银发表公开信事件答记者问(2015-6-5)3、关于建立"失联(异常)"私募机构公示制度的通知(2015-9-29) 

六、交易所二级市场资管份额转让（5部）

1、上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引(上证发[2014]19号)2、深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引(2014年修订, 深证会[2014]75号)3、深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务操作指南(2014年修订,2014-12-29)4、深圳证券交易所审核和登记事项办理指南(2015-7-13)5、关于发布《资产管理计划份额转让登记结算业务指引(暂行)》的通知(中国结算发字[2015]18号)法询金融专栏：资产管理计划份额转让深度分析

七、相关案例分析（3例，略）

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